Responsabilidad Social

Pacto Anti-corrupción

Código de Integridad ARI Abogados S.C.

I. Introducción

II. Obligaciones de los miembros

III. Compromiso de Anticorrupción Judicial

Soborno y corrupción
Regalos e invitaciones
Patrocinios y donaciones
Colaboración con funcionarios gubernamentales
Cabildeo
Lavado de dinero
Conflictos de interés
Investigación de antecedentes
Fraude

IV. Procedimiento para realizar una denuncia/ queja

I. Introducción

ARI Abogados S.C. es una firma de abogados fundada sobre la base de distintos valores, entre estos la excelencia en el servicio profesional, incluyendo le eficacia y calidad en nuestros servicios, así como la ética rectora de la abogacía.

Creemos que en un país como México, la situación en nuestra comunidad puede cambiar y dicha transformación está en nuestras manos. Basándonos en lo dicho por José Campillo Sáinz, es importante mencionar que el jurista no debe tomar solo a La Ley como norma suprema de su conducta, sino también a la moral y a la justicia.

En ARI Abogados S.C., respetamos los derechos humanos fundamentales y evitamos participar en actividades en las que no se respeten dichos derechos, y de esta forma contribuimos al cambio, actuando siempre dentro del marco de la ley, las buenas costumbres y usos de nuestra comunidad.

Al igual que la Barra Mexicana de Abogados (BMA, por sus siglas) tenemos el compromiso social de fomentar en nuestros integrantes y en la sociedad, valores como la equidad, lucha por la justicia, así como la defensa de los principios del derecho.

El presente Código de Integridad es obligatorio para todos los miembros de ARI Corporativo (en adelante, el “Corporativo”) incluyendo sus socios, asociados, pasantes y/o cualquier otro empleado. Es importante mencionar que los directivos del Corporativo. no tolerarán el incumplimiento de este Código, y este puede dar lugar a la adopción de medidas disciplinarias, que podrán variar en función de la gravedad del incumplimiento y estarán al criterio de los directivos, quienes decidirán cual es la sanción pertinente a la falta realizada, respetando siempre el principio de proporcionalidad.

Cuando en algún caso no esté suficientemente claro cuál de los principios contenidos en este Código debe aplicarse o de qué forma, el interesado deberá actuar de manera conservadora y con sentido común, aplicando el/ los principio(s) que sean más relevantes para el caso concreto.

II. Obligaciones de los miembros

Cumplir todas las leyes y regulaciones, así como las normas y políticas internas, según resulten aplicables en una situación determinada.
Conservar la reputación del Corporativo así como la de sus integrantes, actuando con lealtad a nuestros clientes y rechazando la representación de clientes en asuntos de dudosa legalidad. Esta obligación también comprende el actuar siempre de la manera más profesional posible, en los momentos en que estemos representando al Corporativo.Se deberá respetar el hecho de que los clientes son del Corporativo, por lo que sus asociados, profesionistas y practicantes deben atenderlos exclusivamente a través de la firma.
Se debe conocer este Código, aplicarlo y cumplir con todos los principios éticos contemplados en el mismo. Así mismo es importante dar a conocer su contenido a nuestros clientes (presentes, futuros y potenciales) y ser claros en el hecho de que por ningún motivo la prestación de nuestros servicios dará lugar a la violación de ninguno de sus principios, así como impedir que otros miembros de la firma violen este Código.
Actuar con honestidad, integridad, respeto y de forma justa con nuestros clientes, así como con funcionarios públicos, miembros del poder judicial, y otras personas con las que estemos en contacto.
Proteger y representar los intereses de nuestros clientes, realizando nuestro trabajo de forma competente y a tiempo, dentro de los límites de la ley y de los principios contenidos en este Código. En consecuencia, no podemos aceptar ningún asunto respecto del cual no podamos ofrecer una representación competente y oportuna.
Mantener informado de forma oportuna y suficiente al cliente del estado y avance de sus asuntos, para que pueda tomar decisiones informadas. Esto incluye responder, a la brevedad de las circunstancias, las llamadas, correos electrónicos y demás comunicaciones del cliente que recibamos.

III. Compromiso de Anticorrupción Judicial

La corrupción es uno de los principales obstáculos para hacer negocios, sin embargo en nuestro país es tolerada en los sectores público, privado y social. La comunidad internacional ha propiciado una mayor exigencia por la transparencia y la rendición de cuentas lo que constituye una oportunidad para que el sector público y privado reconstruyan su imagen y recuperen el prestigio y la confianza de socios, clientes y ciudadanos a partir de traducir sus compromisos en acciones.

El sector privado es una pieza central en cualquier estrategia anticorrupción, pero el compromiso solo se hace efectivo al hacerlo público y accesible, capacitando a todo el personal para su implementación.

¿Cómo aportamos a la sociedad al adoptar este compromiso?

La señal de que las empresas no toleran actos de corrupción en su interior ni en los tratos con funcionarios de gobierno o socios comerciales; que facilitan y premian la denuncia constituyen en el primer eslabón en la lucha contra la corrupción. La adopción de prácticas anticorrupción impacta positivamente a toda la cadena de producción, socios, proveedores, clientes, colaboradores, entre otros. Tenemos la capacidad de generar cambios en la forma de hacer negocios en México y el mundo.

A continuación presentamos una serie de acciones que crean un ambiente de corrupción en los sectores mencionados anteriormente, así como las políticas que deberán seguir los miembros del Corporativo a fin de contribuir en la eliminación de dichas prácticas:

1. Soborno y corrupción

El soborno es la oferta, entrega o recepción de una ventaja financiera con la finalidad de que una persona en una posición de confianza o de la que se espere un desempeño imparcial o de buena fe, se comporte de manera inapropiada. La corrupción, por otro lado, es el abuso de poder para obtener un beneficio privado.

Ningún miembro del Corporativo, bajo ninguna circunstancia, deberá ofrecer ni prometer un favor personal, financiero, impropio, a fin de obtener o conseguir un negocio y otra ventaja de parte de un tercero, ya sea público o privado. Los colaboradores tampoco deben aceptar dicha ventaja a cambio de un trato preferencial de parte de un tercero y, así mismo, abstenerse de ejercer cualquier actividad o conducta que pudiera dar lugar a la aparición o sospecha de dicha conducta o a un intento de la misma. Lo anterior, no sólo puede dar lugar a la aplicación de sanciones disciplinarias, sino también a la presentación de denuncias penales.

La única excepción para los pagos de facilitación, comúnmente conocidas como “dádivas” es que la vida o seguridad de un socio, asociado o pasante esté en peligro. En este caso, se podrá realizar el pago, pero se debe informar inmediatamente al área de Administración y registrarse apropiadamente. De igual modo, se debe informar inmediatamente a un socio o al área de Administración sobre cualquier solicitud de soborno o pagos de facilitación.

2. Regalos e invitaciones

Al hablar de regalos nos referimos a cualquier artículo de valor, como descuentos, tarjetas de regalo, favores, subsidios, obsequios, regalos, préstamos, bienes, equipamiento o servicios. Las invitaciones incluyen comidas, gastos de viaje, alojamiento, formación y entretenimiento.

En el Corporativo estamos conscientes de que pueden darse ocasiones para intercambiar regalos o invitaciones, pero estos deben ser legítimos, razonables y proporcionales y que no puedan interpretarse como un soborno o incentivo.

Al momento de dar y/o recibir alguno de estos, se deben tomar en consideración las siguientes reglas:

No se pueden dar ni recibir regalos o invitaciones si se trata de dinero en efectivo o medios equivalentes.
No se pueden dar ni recibir regalos o invitaciones durante una licitación o negociación contractual o relacionado con la concesión de alguna licencia, permiso o contrato.
Deben estar permitidos por las leyes y reglamentos aplicables.
Deben haber sido aprobados por escrito por el superior directo del asociado o colaborador.
Deben recibirse abiertamente sin que exista la sospecha de que haya un propósito indebido o sin esperar ni solicitar nada a cambio.
Deben registrarse debidamente en los formularios de gastos o cualquier otro tipo de documento pertinente, indicando la persona destinataria del regalo o la invitación, su función y la empresa a la que pertenece.

3. Patrocinio y donaciones

Hacen referencia a cualquier tipo de pago en efectivo y/u otro apoyo prestado a favor de un tercero para promocionar nuestros servicios o empresas o proporcionando una contribución (en dinero o en especie) para una organización de beneficencia sin esperar nada a cambio.

Estas presentan el riesgo de que se utilicen para fines corruptos con el fin de obtener influencias empresariales indebidas.

Reglas para la participación en actividades de patrocinio y donaciones:

Cualquiera de estos que se proponga deberá estar en consonancia con los valores y principios de nuestro Código de Integridad.
Debe dirigirse a una organización.
No puede verse como un medio de soborno.
Debe existir acuerdo por escrito para que se produzcan donaciones o patrocinios entre la firma legal y la organización receptora, indicando el propósito de la relación con respectivo valor del patrocinio y/o la donación.

4. Colaboración con funcionarios gubernamentales

Se pueden organizar y llevar a cabo reuniones con funcionarios gubernamentales para hablar sobre temas relacionados con la actividad empresarial.

Reglas para la celebración de reuniones con funcionarios gubernamentales:

Cualquier invitación que se ofrezca debe estar vinculada al propósito de la reunión y debe ser acorde al Código de Integridad del Corporativo.
Las reuniones deben tener lugar en oficinas gubernamentales oficiales o, de no ser posible, en las oficinas corporativas de la firma legal únicamente.
La contratación de un funcionario público solo se permite si el conocimiento y la experiencia del funcionario se consideran de un valor excepcional (si está permitido por las leyes y reglamentos locales y los códigos de conducta aplicables al funcionario de gobierno).
Si fuere necesario que se produzca una transferencia de valor al funcionario público, estas deben ser previamente aprobadas por el jefe de área, socio o Administración. Estas transferencias se registraran detallando el objetivo de la misma, la fecha, los participantes y el valor monetario transferido. Se deben tomar en cuenta señales de alerta y si existiere, se deberá notificar a cualquier autoridad de la firma legal.

5. Cabildeo

El cabildeo es una forma en que los individuos, asociaciones y entidades corporativas buscan influir de manera favorable en las decisiones que puedan afectarles de algún modo. En el Corporativo cuidamos que el cabildeo sea siempre buscando el mayor beneficio hacia nuestro representado, dejando de lado los intereses personales de los gestionantes y cuidando siempre que no rebase el marco legal establecido por las autoridades correspondientes.

6. Lavado de Dinero

El lavado de dinero es la introducción de bienes procedentes de actividades ilícitas en un sistema financiero legal, ocultando su fuente de procedencia. Esta actividad y el hecho de no informar de la sospecha u omisión de ésta práctica constituye un delito en México.

En el Corporativo rechazamos cualquier intento de utilizar nuestra firma legal para el lavado de dinero y solo trabajamos con clientes, terceros y socios que realicen actividades legales.

Las siguientes señales de alarma durante un proceso de contratación deberán ser informadas a cualquiera de los socios o al área de Administración:

Si el tercero desea pagar o recibir una cantidad significativa de dinero en efectivo.
Si la identidad del destinatario no está clara.
Si la transacción pasa por un lugar diferente de aquel en el que tiene su sede el tercero y no existe una explicación lógica para ello.
Si el tercero solicita que los fondos se transfieran en una divisa diferente a la especificada en el contrato.
Si se realizan varios pagos para una única factura.
Si participa en el proceso un tercero ajeno sin que exista una razón ni explicación lógica para ello.
Cualquier otra prevista en la legislación local.

7. Conflictos de Interés

Estos se dan cuando los intereses personales, sociales, económicos o políticos de un empleado puedan influir en la lealtad del empleado o en su capacidad para llevar a cabo sus funciones de manera objetiva. Así mismo esta situación se da cuando un empleado desempeña un cargo u otra función en otra empresa fuera de su horario laboral, por lo que se puede sospechar que no se centrará en sus responsabilidades dentro del Corporativo.

No podemos representar a un cliente cuando exista algún interés personal, del Corporativo, de alguno de sus miembros, o de otros clientes, y dicho interés entre en conflicto con los intereses del cliente, dejando comprometida nuestra capacidad para prestar asesoría de manera leal, objetiva y en beneficio del representado. Como excepción, se podrá acepar la representación cuando lo permita la ley, las normas de conducta profesionales aplicables, o cuando lo autoricen los clientes en cuestión.

En ocasiones, los conflictos de interés son inevitables, pero con frecuencia pueden controlarse de tal manera que se mitigue el conflicto. Por lo mismo es obligatorio que cualquier socio, asociado o pasante con un posible conflicto de interés siga las siguientes reglas:

Deben declarar inmediatamente cualquier conflicto de interés a su correspondiente jefe directo, que trabajará con esa persona para resolver el conflicto.
No deberán tener relación de subordinación con personas con las que tengan un vínculo estrecho.
No deberán poseer ninguna participación en cualquier empresa que sea de la competencia y/o que se dedique al mismo giro.

8. Investigación de antecedentes

Todas las empresas necesitan colaborar con terceros para llevar a cabo sus actividades. Sin embargo, la colaboración o la prestación de servicios profesionales a un tercero señalado por casos de corrupción expondría al Corporativo a riesgos significativos del cumplimiento a las leyes y de reputación. Por lo tanto, es fundamental que sepamos con quien estamos tratando.

Para supervisar y controlar estos riesgos de manera apropiada, nuestro objetivo es llevar a cabo un control antes de iniciar actividades con terceros, el cual incluye:

Asegurarnos de la identidad de cualquier tercero con el que vayamos a colaborar o a prestarle servicios profesionales.
Buscar en el registro del Servicio de Administración Tributaria que se refiere a los contribuyentes que presuntamente simulan operaciones y emiten facturas apócrifas (personas morales y físicas), así como en la lista negra del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, entre otras.
Establecer términos claros, evitar cláusulas contractuales excesivamente largas o confusas con terceros de riesgo.

9. Fraude

El fraude se define como cualquier acto deshonesto, intencionado o deliberado con el propósito de obtener un beneficio personal. Incluye robos, malversaciones, mal uso de la propiedad o información privilegiada, corrupción, conflictos de interés, uso de información falsa, manipulación de libros o controles internos o cualquier acto no autorizado por el Corporativo que resulte directa o indirectamente en beneficio económico del autor o de terceros.

El Corporativo no permite el fraude bajo ningún concepto. Los socios, asociados o pasantes deben informar de cualquier sospecha de fraude o conducta financiera indebida inmediatamente, ya sea a su jefe directo o al área de recursos humanos.

IV. Procedimiento para realizar una denuncia/ queja

Consiste en que cualquier socio, asociado, pasante o empleado del Corporativo, informe al departamento correspondiente de la sospecha de presuntas irregularidades.

Queremos conocer inmediatamente cualquier infracción o posible infracción de nuestros principios empresariales, conducta ilícita, malversación de fondos u otra actividad que suponga o pueda suponer un peligro para el Corporativo o para cualquier persona que labore dentro del mismo.

Animamos, bajo la política de “puertas abiertas”, la cual tiene como objetivo flexibilizar las relaciones interpersonales entre los miembros del Corporativo y llevarlas de una forma amena, sin perder la línea de respeto, fomentando que fluya la comunicación y el contacto personal, para que los socios, asociados, pasantes o cualquier empleado, exponga cualquier tipo de preocupación directamente a una persona. Sin embargo, si estos prefieren informar confidencialmente acerca de una preocupación, queja o denuncia, esta se hará a través del canal de denuncia que es info@ariabogados.com, el cual se manejará de una forma ética y profesional.

El Corporativo se compromete a no tomar represalias contra las personas que notifiquen de buena fe una preocupación genuina.

Todas las preocupaciones, quejas o denuncias planteadas se investigarán internamente de una manera apropiada.